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私墓基金什么情況下需要做雙錄、如何做雙錄?

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北京簽里眼科技有限公司2024-11-13

對私墓機構而言,雙錄是能夠約束銷售或實施產品推介人員的行為,規范業務辦理流程,防止推介人員故意弱化或隱瞞產品風險、夸大產品收益;對投資者而言,雙錄過程可以使其了解產品信息、風險等級及認購產品所涉及的權利義務,保障自身合法權益。我司私墓基金雙錄系統,支持AI智能質檢,風險TTS播報,ASR意愿確認等,全程自動留痕,全新智能雙錄系統滿足多種應用場景,一站式解決風險提示,符合監管要求,讓交易更合規! 歡迎前來洽談咨詢!

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簡介:專注于音視頻雙錄系統、智能催收機器人、AI智能盡調系統,秉持“顧客至上誠信為本”的經營理念,歡迎洽談
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其余 2 條回答

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    北京簽里眼科技有限公司 2024-11-13

    根據2017年7月1日起施行的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)》規定,基金募集機構通過營業網點等現場方式執行普通投資者申請成為專業投資者,向普通投資者銷售高風險產品或者服務,調整投資者分類、基金產品或者服務分級以及適當性匹配意見,向普通投資者銷售基金產品或者服務前對其進行風險提示的環節應當錄音或者錄像;通過互聯網等非現場方式執行的,基金募集機構應當完善信息管理平臺留痕功能,記錄投資者確認信息。

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    北京簽里眼科技有限公司 2024-11-18

    通過現場方式推介私墓基金產品的,以下四種情形必須雙錄: (1)普通投資者申請成為專業投資者時; (2)向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務時; (3)根據投資者和產品或者服務的信息變化情況,主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及適當性匹配意見的,告知投資者上述情況時; (4)向普通投資者銷售基金產品或者提供服務前,對其進行風險提示時。

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